Politica de respectare a sancțiunilor - AEROAFFAIRES

Introducere în politica de respectare a sancțiunilor

AEROAFFAIRES se angajează să respecte legile și legislația referitoare la sancțiunile comerciale și economice în toate jurisdicțiile în care își desfășoară activitatea. Face acest lucru în măsura în care acestea se pot aplica activităților sale, prin identificarea, atenuarea și gestionarea tuturor riscurilor de încălcare a sancțiunilor, fie ele primare sau secundare.

În prezenta politică de respectare a sancțiunilor, „AEROAFFAIRES” se referă la o SAS cu sediul la Paris.

Domeniul de aplicare al politicii de respectare a sancțiunilor

Prezenta politică se aplică :

Toți ofițerii, angajații, personalul și directorii aflați sub contract cu AEROAFFAIRES și orice altă persoană desemnată de AEROAFFAIRES (fiecare fiind un „angajat”).
Tuturor persoanelor juridice și fizice (și ofițerilor, angajaților și directorilor acestora) care furnizează servicii pentru sau în numele AEROAFFAIRES, inclusiv partenerilor comerciali din lanțul de aprovizionare, furnizorilor, consultanților, contractorilor, distribuitorilor și agenților de vânzări (fiecare o „Persoană asociată”).

Ca o condiție pentru a face afaceri cu AEROAFFAIRES, societatea solicită fiecărui asociat să fie de acord cu încorporarea prezentei politici în contractul asociatului cu AEROAFFAIRES.

Acordurile și contractele dintre AEROAFFAIRES și persoanele asociate pot conține dispoziții specifice referitoare la unele dintre aspectele menționate în prezenta politică. Trebuie remarcat faptul că nimic din prezenta Politică nu înlocuiește vreo dispoziție sau măsură mai specifică dintr-un anumit contract sau acord între AEROAFFAIRES și un Asociat. În cazul în care există o neconcordanță între prezenta Politică de respectare a sancțiunilor și orice alte dispoziții ale unui anumit acord sau contract, acordul sau contractul va prevala.

Prezenta politică completează dar nu înlocuiește alte coduri de conduită, politici, norme și proceduri ale AEROAFFAIRES aplicabile asociaților și angajaților. În caz de îndoială, dacă un asociat sau un angajat observă o inconsecvență sau un conflict între această politică și orice alt cod, regulament sau politică a AEROAFFAIRES, persoana respectivă trebuie să ridice problema la AEROAFFAIRES. Persoana în cauză poate solicita consiliere de la Departamentul de etică și conformitate al AEROAFFAIRES, trimițând un e-mail la adresa: [email protected]. Această politică este o declarație de principii și așteptări privind conduita personală și profesională. Ea nu este menită să fie și nici nu constituie un contract de muncă sau o reprezentare a continuării angajării și nici nu autorizează angajații sau părțile afiliate să o utilizeze. Aplicarea și interpretarea prezentei politici este responsabilitatea exclusivă a AEROAFFAIRES. Prezenta politică creează drepturi numai în beneficiul AEROAFFAIRES. Titlurile conținute în prezenta politică au doar scop ilustrativ și nu trebuie interpretate ca limitând sau afectând în alt mod dispozițiile prezentei politici. În cazul unui conflict între prezenta politică și legislația aplicabilă, va prevala legislația aplicabilă.

Sancțiuni și practici interzise

Prezenta politică stabilește abordarea AEROAFFAIRES privind identificarea și gestionarea riscurilor asociate cu sancțiunile, inclusiv:

Orientări privind semnificația sancțiunilor și modul de respectare a acestora.
Principiile și practicile urmate de AEROAFFAIRES pentru a respecta legislația privind sancțiunile și pentru a identifica, atenua și gestiona riscurile asociate sancțiunilor în jurisdicțiile în care își desfășoară activitatea.
Consecințele nerespectării prezentei politici.

Prezenta politică se aplică tuturor țărilor și/sau jurisdicțiilor în care își desfășoară activitatea AEROAFFAIRES și se extinde la toate celelalte țări și/sau jurisdicții în care AEROAFFAIRES își începe activitatea și/sau este înregistrată în temeiul unei licențe sau al unui abonament activ.

Semnificația sancțiunilor și modul de respectare a acestora

Sancțiunile sunt legi și reglementări adoptate de guverne (cum ar fi guvernul Statelor Unite ale Americii (SUA)), organizații internaționale (cum ar fi Organizația Națiunilor Unite (ONU)) și organisme supranaționale (cum ar fi Uniunea Europeană (U.E.)) pentru a promova politica externă și alte obiective, care includ:

Limitarea consecințelor negative ale unei situații de interes internațional (de exemplu, prin refuzul accesului la bunuri militare, tehnologii sau finanțare care încurajează terorismul internațional sau proliferarea armelor de distrugere în masă).
Încercarea de a influența terțe părți sau guverne în vederea schimbării comportamentului acestora.
Pedepsirea altor persoane/entități.

Sancțiunile trebuie să descurajeze toate tipurile de activități dăunătoare, cum ar fi agresiunea politică sau militară, oferirea de refugiu pentru infractori/teroriști, dezvoltarea de programe de arme nucleare și încălcarea drepturilor omului.

Aceste sancțiuni sunt puse în aplicare pentru a interzice societăților și persoanelor fizice să facă afaceri cu persoanele, entitățile, țările și guvernele care sunt vizate de sancțiuni. Aceste restricții pot include :

Interdicții privind exporturile, importurile și furnizarea de servicii specifice.
O interdicție privind anumite activități comerciale.
O interdicție privind transferul de fonduri către sau dintr-o țară sancționată.
Sancțiuni financiare specifice, inclusiv înghețarea activelor unui guvern, ale unei țări sau ale unui teritoriu, precum și ale entităților și persoanelor vizate, și interzicerea tuturor tranzacțiilor cu acestea.
Interdicții de călătorie.
Restricții financiare.

O metodă de impunere a sancțiunilor este desemnarea unei țări, a unui teritoriu, a unui guvern, a unei persoane sau a unei entități ca țintă a sancțiunilor. De exemplu, Statele Unite publică o listă a resortisanților special desemnați (Specially Designated Nationals – SDN), care include persoane și organizații. În general, persoanele aflate sub jurisdicția SUA trebuie să înghețe toate activele SDN aflate în posesia sau sub controlul lor și nu trebuie să aibă nicio relație cu SDN-ul sau să îi furnizeze niciun serviciu. De asemenea, SUA impun sancțiuni economice și embargouri care vizează anumite zone geografice și guverne. Unele programe sunt de natură globală și blochează guverne și includ restricții comerciale extinse, în timp ce altele vizează persoane și organizații specifice. În cadrul sistemelor nonglobale, pot exista interdicții generale privind relațiile comerciale cu anumite țări, precum și împotriva unor persoane și organizații anume desemnate. Majoritatea regimurilor de sancțiuni interzic acțiunile întreprinse pentru a eluda sancțiunile existente sau pentru a facilita activitățile unei alte persoane sau entități care ar putea încălca sancțiunile. Angajații și asociații trebuie să aibă grijă să nu încalce din greșeală sancțiunile prin facilitarea sau negocierea unei tranzacții care ar fi interzisă dacă ar fi efectuată de AEROAFFAIRES. Angajații și asociații nu pot facilita, tranzacționa, aproba, finanța sau negocia nicio tranzacție sau activitate care ar fi interzisă dacă ar fi efectuată de AEROAFFAIRES. Interdicția include, de asemenea, referirea unui cetățean străin la oportunități de afaceri legate de orice țară supusă unor sancțiuni globale sau de orice persoană aflată pe lista SDN. Exemplu: În cazul în care un angajat sau o persoană afiliată prezintă unui cetățean străin o persoană dintr-o țară sancționată (căreia îi este interzis să facă afaceri în temeiul sancțiunilor aplicabile) în scopul facilitării sau promovării unei oportunități de afaceri, angajatul sau persoana afiliată ar încălca dispoziția privind „facilitarea” din sancțiuni. De asemenea, unele regimuri de sancțiuni sunt extrateritoriale, astfel încât acestea pot fi extinse la persoane din străinătate care determină o persoană din țara respectivă să încalce sancțiunile, de exemplu prin eliminarea informațiilor de identificare RDS din transferul de bani sau din alte documente comerciale, astfel încât o persoană din țara respectivă să nu poată examina în mod corespunzător tranzacția pentru a depista încălcări ale sancțiunilor.

Principiile și măsurile AEROAFEAIRES pentru respectarea sancțiunilor

Principii-cheie

Următoarele principii-cheie guvernează abordarea AEROAFFAIRES privind sancțiunile și controalele. Trebuie luate în considerare toate cerințele din prezentul regulament. În cazul unui litigiu între principii și cerințe, principiile prevalează.

AEROAFFAIRES menține o politică de sancțiuni pentru a îndeplini obligațiile impuse de regimurile de sancțiuni ale jurisdicțiilor în care își desfășoară activitatea, este înregistrată și/sau licențiată.
AEROAFFAIRES respectă cerințele regimurilor de sancțiuni ale SUA, ONU și UE (astfel cum se aplică activităților sale) oriunde își desfășoară activitatea și nu va desfășura nicio activitate care încalcă aceste regimuri de sancțiuni.
În plus față de respectarea cerințelor regimurilor de sancțiuni ale SUA, ONU și UE (în măsura în care acestea se aplică activităților sale), AEROAFFAIRES respectă alte regimuri de sancțiuni în măsura în care acestea se aplică activităților specifice ale AEROAFFAIRES și nu va desfășura nicio activitate care încalcă aceste regimuri de sancțiuni.
AEROAFFAIRES va lua, de asemenea, în considerare regimurile de sancțiuni impuse de alte jurisdicții în cazul în care faptele tranzacției sunt justificate.
AEROAFFAIRES poate decide să nu furnizeze un produs sau un serviciu, chiar în măsura permisă de lege, atunci când circumstanțele îi amenință reputația.
AEROAFFAIRES nu va întreprinde nicio activitate care ar încălca legislația privind exporturile care îi este aplicabilă.

Măsuri luate de AEROAFFAIRES pentru a se conforma sancțiunilor

Înainte de a încheia o relație sau o tranzacție comercială, AEROAFFAIRES se asigură că aceste relații și tranzacții sunt conforme cu legislația privind sancțiunile aplicabilă în Statele Unite, Organizația Națiunilor Unite și Uniunea Europeană. În același timp, verificăm dacă aceste persoane sau entități figurează pe lista SDN și pe alte sancțiuni relevante.

AEROAFFAIRES trebuie să verifice dacă tranzacțiile sale nu încalcă anumite sancțiuni specifice fiecărei țări. Gradul de verificare și de due diligence efectuat depinde de profilul de risc al relației sau tranzacției respective, cu o verificare și o due diligence sporite atunci când riscul este mai mare. De exemplu, în cazul în care o relație sau o tranzacție cu o persoană sau o societate recunoscută la nivel internațional în una sau mai multe țări nu este sancționată, se poate aplica un nivel mai scăzut de due diligence.

În schimb, atunci când se încheie o relație sau o tranzacție cu o persoană sau o societate situată într-o jurisdicție cu risc ridicat, este necesară o diligență suplimentară. Ca parte a acestui proces de due diligence, AEROAFFAIRES se poate baza pe informațiile furnizate de clienții, pasagerii și partenerii săi de afaceri, cu excepția cazului în care se știe sau se suspectează că acești clienți și parteneri de afaceri sau informațiile furnizate nu sunt fiabile sau necinstite sau că sunt afiliați unei jurisdicții cu risc ridicat.

De asemenea, AEROAFFAIRES solicită pasagerilor să se angajeze prin contract să se asigure că AEROAFFAIRES nu transportă bagaje sau mărfuri care încalcă legislația aplicabilă privind controlul exporturilor. De exemplu, Statele Unite controlează exporturile de echipamente, software și tehnologii sensibile pentru a promova interesele de securitate națională și obiectivele de politică externă ale Statelor Unite.

Contractul cu persoana înrudită trebuie să includă dispoziții (i) care să precizeze că persoana înrudită în sine nu este o SDN sau nu face obiectul unor sancțiuni sau nu este pasibilă de sancțiuni; (ii) care să impună respectarea legislației SUA, ONU și UE privind sancțiunile, precum și a prezentei politici; (iii) care să impună ca persoanele implicate să nu se angajeze în nicio activitate comercială sau ca lipsa facilitării unei astfel de activități să poată determina AEROAFFAIRES să încalce orice obligație punitivă aplicabilă ; și (iv) autorizează AEROAFFAIRES să rezilieze contractul în cazul în care persoana în cauză își încalcă contractul cu AEROAFFAIRES sau prezenta politică, devine NDS sau este sancționată.

Nici AEROAFFAIRES și nici un angajat nu pot intra în relații sau tranzacții comerciale care implică direct sau indirect :

Țări supuse sau vizate de sancțiuni.
Cetățeni ai țărilor sancționate.

Cu excepția cazului în care relația de afaceri sau tranzacția propusă a fost revizuită și aprobată în conformitate cu sistemele și procedurile de revizuire a sancțiunilor implementate de AEROAFFAIRES. Pentru o mai mare certitudine, faptul că o țară este o țară sancționată sau că o persoană este resortisant al unei țări sancționate nu înseamnă automat că AEROAFFAIRES sau angajații săi nu pot intra într-o relație de afaceri.

În caz de dubiu, solicitați întotdeauna fără întârziere sfatul ofițerului de conformitate al AEROAFFAIRES ([email protected]) sau al consilierului juridic șef sau al COO/managerului. Din când în când, angajații în cauză vor fi informați de AEROAFFAIRES cu privire la țările sancționate. Întrucât programele de sancțiuni sunt dinamice și în continuă evoluție, țările sancționate se pot schimba rapid; AEROAFFAIRES revizuiește periodic politicile de sancțiuni ale SUA, ONU și UE și poate actualiza din când în când lista țărilor sancționate. Persoana vizată trebuie, de asemenea, să se asigure că nu intră în nicio relație de afaceri sau tranzacție care implică direct sau indirect țări sancționate sau vizate și resortisanții acestora, cu excepția cazului în care relația de afaceri sau tranzacția a fost revizuită și autorizată. În conformitate cu procedurile de revizuire aplicabile și cu procedurile puse în aplicare de fiecare persoană implicată. Filialele trebuie să dispună întotdeauna de sisteme, procese, politici și proceduri pentru a asigura conformitatea cu aceste norme. Dacă există vreo îndoială că o relație de afaceri sau o tranzacție a unei persoane asociate încalcă prezenta politică, persoana asociată trebuie să informeze AEROAFFAIRES cât mai curând posibil.

Din motive de claritate și pentru evitarea oricărui dubiu :

Toate relațiile de afaceri și tranzacțiile, directe sau indirecte, care implică țări sancționate și resortisanți ai țărilor sancționate trebuie anulate imediat și/sau nu trebuie continuate până când acestea nu sunt revizuite și autorizate să acționeze în conformitate cu sistemele, procesele și procedurile de revizuire a sancțiunilor aplicabile ale AEROAFFAIRES, puse în aplicare de AEROAFFAIRES din când în când.
Relațiile de afaceri și tranzacțiile cu persoane care nu figurează pe o listă de resortisanți special desemnați pot fi totuși interzise dacă o astfel de relație de afaceri sau tranzacție implică direct sau indirect țări sancționate și resortisanți ai țărilor sancționate. În astfel de cazuri, relațiile de afaceri și tranzacțiile trebuie, de asemenea, să fie anulate imediat și/sau să nu fie continuate până când nu sunt revizuite și autorizate să acționeze în conformitate cu sistemele, procesele și procedurile aplicabile de control al sancțiunilor ale AEROAFFAIRES care sunt puse în aplicare de AEROAFFAIRES din când în când.

Angajații și persoanele asociate nu trebuie să faciliteze activitățile niciunei persoane, inclusiv ale clienților și pasagerilor, care implică țări sancționate sau resortisanți ai țărilor sancționate, inclusiv prin trimiterea unor astfel de probleme către alte persoane sau entități.

Țările cu care operează AEROAFFAIRES pentru a limita riscurile

AEROAFFAIRES aEROAFFAIRES operează cu țări, selectând în funcție de criteriile de precauție/pericol ale națiunii. AEROAFFAIRES utilizează Travel Advisories furnizate de travel.state.gov. AEROAFFAIRES selectează în funcție de clasamentul și informațiile furnizate de Travel State pentru fiecare țară. Compania operează cu națiuni clasificate ca fiind de nivel 1 și 2. Aceasta nu operează cu națiuni clasificate ca fiind de nivel 3 și 4 de risc și, prin urmare, limitează riscurile.

Clasificarea este următoarea:

Nivelul 1: Luați măsuri de precauție normale
Nivelul 2: Manifestați o precauție sporită
Nivelul 3: Reconsiderați călătoria
Nivelul 4: Nu călătoriți

Obligații pentru toți angajații și persoanele afiliate

Angajații și persoanele asociate trebuie să citească și să aplice această politică și să se asigure că o respectă.

Unitățile și/sau departamentele relevante ale AEROAFFAIRES care tratează cu clienți, pasageri, furnizori și alți parteneri (sau asociați de afaceri) trebuie să verifice și să preselecteze fiecare entitate și actor. În cazul în care aveți îndoieli cu privire la due diligence-ul unei astfel de persoane sau entități, contactați Departamentul de conformitate la AEROAFFAIRES sau persoana responsabilă prin e-mail.

În niciun moment un angajat sau o persoană afiliată nu trebuie să acționeze pentru a evita obligațiile legate de sancționarea sau descoperirea unei relații sau tranzacții care încalcă prezenta politică.

AEROAFFAIRESîn plus față de cele de mai sus, angajații săi și părțile interesate nu pot consilia clienții sau alte persoane cu privire la modul în care tranzacțiile pot fi efectuate, structurate sau prezentate pentru a eluda sancțiunile sau politicile aplicabile. Aceasta include, fără a se limita la, sfătuirea clienților, a pasagerilor sau a altor entități să modifice informații sau documente și să includă fapte false sau înșelătoare, să omită informații exacte sau să modifice, să șteargă sau să omită informații din tranzacție sau din orice înregistrare comercială care ar putea contribui la identificarea unei probleme legate de sancțiuni.

Angajații și entitățile conexe pot face obiectul legislației privind sancțiunile aplicabile atât țării sau națiunii în care locuiesc și lucrează. De asemenea, din țara sau țările din care sunt cetățeni, rezidenți permanenți sau posesori de viză. În plus, faptul de a fi prezent într-o singură țară, chiar și pentru o perioadă scurtă, înseamnă adesea că angajatul sau persoana în cauză trebuie să respecte legile țării respective atunci când intră sau tranzitează aceasta. Este responsabilitatea fiecărui angajat și a fiecărei persoane afiliate să înțeleagă și să își respecte obligațiile în ceea ce privește sancțiunile, fie în calitate de cetățean al unei anumite țări, fie în virtutea prezenței sale într-o anumită națiune.

Solicitările privind cazuri specifice trebuie adresate direct la AEROAFFAIRES [email protected]. În funcție de caz, AEROAFFAIRES poate solicita angajatului sau persoanei în cauză să adere la anumite practici pentru a se asigura că toate părțile respectă sancțiunile aplicabile.

Consecințele nerespectării sancțiunilor

Nerespectarea legilor punitive ar constitui o încălcare a cerințelor legale și/sau de reglementare și ar putea expune AEROAFFAIRES la prejudicii de reputație, acțiuni legale și de reglementare și pierderi financiare și ar putea supune angajatul individual sau persoanele implicate în oricare dintre încălcări la amenzi substanțiale și închisoare. AEROAFFAIRES adoptă o abordare de toleranță zero față de încălcările intenționate ale prezentei politici sau ale regimurilor de sancțiuni aplicabile.

În cazul în care angajații nu respectă prezenta politică, aceștia pot fi supuși unor măsuri disciplinare care pot merge până la concediere. Măsurile disciplinare vor depinde de circumstanțele încălcării și vor fi aplicate în conformitate cu politicile AEROAFFAIRES.

În plus, angajații care încalcă legea în timpul angajării pot fi supuși răspunderii penale și civile. AEROAFFAIRES poate pune capăt unei relații de afaceri cu un afiliat printr-o notificare scrisă de orice fel sau natură adresată Registrantului cu privire la cele de mai sus. Colaboratorul nu respectă orice prevedere a prezentei Politici și nu remediază (dacă o astfel de încălcare poate fi remediată) o astfel de încălcare în termen de 10 zile de la data notificării scrise a respectivei încălcări către Colaborator.

Audit, revizuiri și întrebări

Fiecare persoană conectată gratuit la AEROAFFAIRES, va avea acces (sub rezerva unei notificări corespunzătoare din partea AEROAFFAIRES) la toate documentele, înregistrările, sistemele, procesele, politicile și procedurile aferente pentru a permite AEROAFFAIRES (sau unui reprezentant profesional terț) să inspecteze și să verifice respectarea de către contribuitor a prezentei politici. În cazul în care un audit arată că afiliatul a încălcat prezenta politică, afiliatul va lua, fără întârziere, măsurile corective necesare (în cazul în care încălcarea poate fi corectată), astfel cum este stabilit de AEROAFFAIRES.

AEROAFFAIRES va revizui unilateral și periodic această Politică, la propria discreție, și va face orice modificări necesare sau adecvate. Din când în când, AEROAFFAIRES poate emite, de asemenea, anunțuri, orientări și memorandumuri pentru a completa prezenta politică. Cea mai recentă versiune a prezentei politici va fi disponibilă în orice moment online pe această pagină, precum și pe sistemul intern online al AEROAFFAIRES, astfel cum este în vigoare din când în când și pentru a fi accesată de toți angajații. Este responsabilitatea angajaților și a părților interesate să acceseze aceste sisteme online și să revizuiască cea mai recentă versiune a prezentei politici și toate programele, orientările și memorandumurile din când în când. Regimurile de sancțiuni se pot modifica rapid, fără notificare prealabilă, iar AEROAFFAIRES poate actualiza această politică în orice moment. Dacă aveți nelămuriri sau întrebări cu privire la această politică, AEROAFFAIRES poate fi contactat la [email protected].

Raportarea încălcărilor politicii

AEROAFFAIRES se angajează pe deplin să dezvolte o cultură a libertății de exprimare. Aceasta înseamnă că angajații și asociații pot vorbi liber și deschis dacă ceva este greșit sau trebuie corectat. Angajații și asociații trebuie să se simtă confortabil exprimându-și punctele de vedere, opiniile, punând întrebări, raportând probleme, exprimându-și sentimentele sau raportând încălcări percepute ale acestei politici. Dacă cineva este martor la încălcări (presupuse sau reale) ale acestei politici sau dacă află că AEROAFFAIRES sau o terță parte s-a angajat într-o tranzacție interzisă de aceste sancțiuni, trebuie să raporteze prompt aceste probleme utilizând procedura de raportare (disponibilă online pe această pagină).

Confirmarea politicii

La cererea AEROAFFAIRES, angajații și persoanele asociate trebuie să confirme individual în scris companiei că au citit această politică și sunt de acord să o respecte.